Visão Integrada da Função de Compliance
Curso
Online
Descrição
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Tipologia
Curso
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Metodologia
Online
Dar aos participantes uma visão geral e integrada da Função de Compliance e da Atuação do Compliance Officer nas diversas áreas de uma instituição financeira. Trata-se de um curso de formação destinado a qualquer pessoa interessada, para nivelamento de conhecimentos. Dirigido a: Por tratar-se de um curso de formação, destina-se a qualquer pessoa interessada em conhecer a função de compliance na indústria financeira para futuro ingresso na área e atuação, inclusive àqueles profissionais já iniciantes no mercado ('trainee' e 'junior').
Opiniões
Programa
¤ Dar aos participantes uma visão geral e integrada da Função de Compliance e da Atuação do Compliance Officer nas diversas áreas de uma instituição financeira.
¤ Trata-se de um curso de formação destinado a qualquer pessoa interessada, para nivelamento de conhecimentos
PÚBLICO-ALVO
Por tratar-se de um curso de formação, destina-se a qualquer pessoa interessada em conhecer a função de compliance na indústria financeira para futuro ingresso na área e atuação, inclusive àqueles profissionais já iniciantes no mercado ('trainee' e 'junior').
PROGRAMA - O Curso é composto de 4 Módulos
Módulo I: Função de Compliance:
Ministrado em 16 horas, com os seguintes temas:
Tema 1 - Função
Tema 2 - Estrutura e Governança Corporativa
Tema 3 - Ética e Sustentabilidade
Tema 4 - Disseminação de Cultura - Treinamento e Comunicação
Tema 5 - Gestão de Riscos: Sistema de Controles Internos - Resolução 2554 / Basiléia I
Tema 6 - Gestão de Riscos: Basiléia II
Tema 7 - Gestão de Riscos: Matriz de Risco
Tema 8 - Atuação do Compliance Officer e Agente de Compliance
Módulo II: Aceitação de Clientes
Ministrado em 4 horas, com os seguintes temas:
Tema 1 - Diligências - KYC
Tema 2 - Sanções - KYC
Módulo III: Combate a Corrupção, ao Terrorismo e Prevenção à Lavagem de Dinheiro
Ministrado em 4 horas, com os seguintes tópicos:
Tema 1 - PLD Legislação Brasileira Aplicável & Regulamentos Internacionais
Tema 2 - Combate à Corrupção, Convenção OCDE, Meta ENCCLA e PEPs
Módulo IV: Gestão de Compliance
Ministrado em 24 horas, com os seguintes temas:
Tema 1 - Varejo: Banco e Financeira
Tema 2 - Private Banking
Tema 3 - Atacado e Corporate
Tema 4 - Asset Management
Tema 5 - Operação de Renda variável
Tema 6 - Tesouraria
Tema 7 - Câmbio
Tema 8 - Previdência e Seguradora
Tema 9 - Tecnologia da Informação - Segurança da Informação
Tema 10 -Terceiros
Após cada tema tratado, serão realizados exercícios de fixação.Sempre que possível esta atividade prática será desenvolvida de forma eminentemente vivencial e participativa, enfatizando-se as reflexões e as experiências imediatas, compartilhadas pelos participantes.
Equipe de Instrutores da FEBRABAN com expertise em Compliance.
Visão Integrada da Função de Compliance