Visão Integrada da Função de Compliance

OBJETIVO


¤ Dar aos participantes uma visão geral e integrada da Função de Compliance e da Atuação do Compliance Officer nas diversas áreas de uma instituição financeira.


¤ Trata-se de um curso de formação destinado a qualquer pessoa interessada, para nivelamento de conhecimentos


PÚBLICO-ALVO


Por tratar-se de um curso de formação, destina-se a qualquer pessoa interessada em conhecer a função de compliance na indústria financeira para futuro ingresso na área e atuação, inclusive àqueles profissionais já iniciantes no mercado ('trainee' e 'junior').


PROGRAMA - O Curso é composto de 4 Módulos

Módulo I: Função de Compliance:


Ministrado em 16 horas, com os seguintes temas:

Tema 1 - Função


Tema 2 - Estrutura e Governança Corporativa


Tema 3 - Ética e Sustentabilidade


Tema 4 - Disseminação de Cultura - Treinamento e Comunicação


Tema 5 - Gestão de Riscos: Sistema de Controles Internos - Resolução 2554 / Basiléia I


Tema 6 - Gestão de Riscos: Basiléia II


Tema 7 - Gestão de Riscos: Matriz de Risco


Tema 8 - Atuação do Compliance Officer e Agente de Compliance

Módulo II: Aceitação de Clientes


Ministrado em 4 horas, com os seguintes temas:


Tema 1 - Diligências - KYC


Tema 2 - Sanções - KYC

Módulo III: Combate a Corrupção, ao Terrorismo e Prevenção à Lavagem de Dinheiro


Ministrado em 4 horas, com os seguintes tópicos:


Tema 1 - PLD Legislação Brasileira Aplicável & Regulamentos Internacionais


Tema 2 - Combate à Corrupção, Convenção OCDE, Meta ENCCLA e PEPs

Módulo IV: Gestão de Compliance


Ministrado em 24 horas, com os seguintes temas:

Tema 1 - Varejo: Banco e Financeira


Tema 2 - Private Banking


Tema 3 - Atacado e Corporate


Tema 4 - Asset Management


Tema 5 - Operação de Renda variável


Tema 6 - Tesouraria


Tema 7 - Câmbio


Tema 8 - Previdência e Seguradora


Tema 9 - Tecnologia da Informação - Segurança da Informação


Tema 10 -Terceiros

Após cada tema tratado, serão realizados exercícios de fixação.Sempre que possível esta atividade prática será desenvolvida de forma eminentemente vivencial e participativa, enfatizando-se as reflexões e as experiências imediatas, compartilhadas pelos participantes.

Equipe de Instrutores da FEBRABAN com expertise em Compliance.