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Formação de Agentes de Compliance

Curso

Em Rio De Janeiro ()

R$ 20001-30000

Descrição

  • Tipologia

    Curso

  • Nível

    Intermediário

  • Horário de aulas

    24h

  • Duração

    3 Dias

Treinamento destinado a profissionais de empresas privadas e instituições públicas, com a finalidade de propiciar a compreensão de métodos e técnicas que propiciem o importante exercício das atividades de compliance, aspectos concorrenciais do mercado e situações legais e normativas.

A ter em conta

Profissionais das áreas de Controles Internos, Compliance, Gerenciamento de Riscos, Riscos Operacionais, SOX, Controladoria, Contabilidade, Auditoria e Administração.

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Opiniões

Matérias

  • Profissionais das áreas de Controles Internos
  • Compliance
  • Gerenciamento de Riscos
  • Riscos Operacionais
  • SOX
  • Controladoria
  • Contabilidade
  • Auditoria e Administração

Professores

Ana Camargo

Ana Camargo

Professora do IDEMP – Instituto de Desenvolvimento Empresarial

Bacharel em Ciências Econômicas e Ciências Contábeis, com especializações no Mercado Financeiro, Gestão Empresarial; Especialista em Normas Internacionais de Contabilidade. 17 anos de experiência em projetos e trabalhos ligados à Auditoria Externa e Interna, Controles Internos, Compliance, Gestão de Riscos, Planejamento Estratégico, Gestão Empresarial e Orçamentária.

Programa

MÓDULO I: FUNÇÃO DE COMPLIANCE

  • Histórico;
  • Definição de Compliance;
  • Função de Compliance;
  • Sistema de Controles Internos;
  • Ambiente de Controle e o ERM (Enterprise Risk Management);
  • Legislação, Normas e Outras Referências;
  • Participação no desenvolvimento de Políticas Internas da Instituição;
  • Relacionamentos internos e externos – as fronteiras do Compliance;
  • Compliance e Governança Corporativa; e
  • Compliance e Gestão de Riscos Corporativos.

MÓDULO II: PRINCIPAIS RESPONSABILIDADES DE COMPLIANCE

  • Disseminação da cultura de controles
    • Código de Ética;
    • Responsabilidades de Compliance;
    • Cultura;
    • Comportamento;
    • Conscientização;
    • Treinamento;
    • Gestão;
    • Comunicação;
    • Monitoramento; e
    • Qualidade.
  • Conheça o seu cliente
    • KYC – Política de Conheça Seu Cliente;
    • Critérios de aceitação de clientes e contrapartes;
    • Listas restritivas de clientes e contrapartes;
    • Documentação de identificação;
    • Visitas in loco;
    • Alçadas de aprovação;
    • Classificação dos clientes e contrapartes por risco.
  • Combate à Corrupção e ao Terrorismo e Prevenção à Lavagem de Dinheiro
    • Introdução;
    • Combate à corrupção e a lei FCPA – Foreign Corrupct Practices Act;
    • Lei 9.613/98 de combate à lavagem de dinheiro;
    • Atribuições do COAF;
    • Normativos relacionados;
    • BC/CVM / SUSEP / COAF; Þ
    • Sigilo e trato das Informações;
    • Histórico de ocorrências e comunicação de operações suspeitas.

MÓDULO III: PERFIL DO PROFISSIONAL E DA ÁREA DE COMPLIANCE

  • Papel de Compliance na Organização (aceitação de clientes, no combate à corrupção e na PLD)
    • Escolha, capacitação e preparo dos profissionais de Compliance;
    • Treinamentos internos focados na estratégia;
    • Identificação completa do cliente – cadastro e demais informações;
    • Acompanhamento e compatibilidade da movimentação dos clientes;
    • Identificação de pessoas politicamente expostas;
    • Integração com as demais áreas;
    • Linha de reporte adequada;
    • Complementos de atividades.

MÓDULO IV: COMPLIANCE COM FOCO NA INTELIGÊNCIA DE SISTEMAS DE CONTROLES INTERNOS

  • Conceitos essenciais:
    • Controles internos;
    • Importância dos Controles Internos;
    • Principais meios de controles internos;
    • Objetivos de controles internos;
    • Elementos dos controles internos;
    • Controles internos X Compliance.
  • Controles essenciais:
    • Controles de políticas e procedimentos;
    • Controles de revisão.
  • Relação entre processo, risco e objetivo de controle.
  • Visão do processo:
    • Ambiente de controle;
    • Processo de estruturação e mapeamento dos controles internos;
    • Processo e conformidade.
  • Aplicação da Lei Sarbanes-oxley – Sox.
  • Como documentar a avaliação dos sistemas de controles internos:
    • Programas de compliance sobre os sistemas de controle internos; e
    • Técnicas e procedimentos dos papéis de trabalhos.

MÓDULO V: MISSÃO DE COMPLIANCE

Conclusão geral a respeito dos principais conceitos apresentados e da missão do Compliance no contexto organizacional.

METODOLOGIA

Apresentação expositiva e promoção de discussões de cases, com espaço para perguntas, respostas e cases reais, ao longo de todas as apresentações, visando permitir que os participantes contribuam com experiências próprias e esclareçam suas dúvidas tempestivamente; cases adaptados à realidade organizacional; e recursos audiovisuais,questionários e feedbacks pós- treinamento.

Informação adicional

importante exercício das atividades de compliance, controles internos e gerenciamento de riscos, em função de incertezas, aspectos concorrenciais do mercado e situações legais e normativas.

Formação de Agentes de Compliance

R$ 20001-30000