Auditoria Interna em Instituições Financeiras: Mód.3 Controles Internos e Risco no Contexto Bancário

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O programa foi estruturado e formatado, como Básico, constituído em cinco módulos para formação e aperfeiçoamento profissional. Visa apresentar e discutir os conceitos fundamentais de auditoria e as técnicas utilizadas no desenvolvimento dos trabalhos. O desenvolvimento e a participação nas disciplinas será interdependente, cabendo ao participante, e seu respectivo gestor, escolher em qu..
Dirigido a: Profissionais do departamento de Auditoria Interna das Instituições Financeiras.

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Programa

OBJETIVO


- O programa foi estruturado e formatado, como Básico, constituído em cinco módulos para formação e aperfeiçoamento profissional.


- Visa apresentar e discutir os conceitos fundamentais de auditoria e as técnicas utilizadas no desenvolvimento dos trabalhos.


- O desenvolvimento e a participação nas disciplinas será interdependente, cabendo ao participante, e seu respectivo gestor, escolher em quantos módulos e quais disciplinas participará.


PÚBLICO-ALVO


Profissionais do departamento de Auditoria Interna das Instituições Financeiras.


Fundamentos dos Controles Internos


- Objetivos organizacionais;


- Separação entre propriedade e a administração e a Governança Corporativa;


- Riscos Organizacionais e os riscos bancários (conceitos gerais, classificação dos riscos, tipos de riscos por classificação e técnicas para elaboração da Matriz de Risco);


- Os controles internos e os riscos bancários;


- Importância dos controles internos para a governança corporativa bancária;


- Classificação dos controles internos;


- Os controles internos na estrutura organizacional

Sistematização dos Controles Internos


- Visão geral COSO


- Governança Corporativa e ao ambiente de controle num banco;


- Identificação dos riscos bancários e Basiléia II;


- Atividades de controle interno num banco;


- Técnicas de prevenção a lavagem de dinheiro;


- Controles internos de 'compliance' (com referência à Sabarnes-Oxley);


- Comunicação;


- Monitoria


- O curso será realizado através de aulas expositivas.


- As aulas serão fundamentadas na bibliografia, seguindo o cronograma estabelecido.


- As exposições serão realizadas através de slides.


- Será passado para os alunos material didático sempre que necessário.


- Sempre que possível, exercícios objetivando o reforço do aprendizado serão aplicados.


- Para melhor aproveitamento do curso e aprendizado, o número de participantes será restrito a, no máximo, 24 alunos por Módulo


Profissionais da Equipe da Deloitte Touche Tohmatsu


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